在ISO 27001標準中，開宗明義即提到它的適用範圍涵蓋了各種形式的組織，包括商業團體、政府單位和非營利機構等，標準中規定應在組織整體的營運活動和其所面臨的各種風險中，建立、實施與運作、監督與審查、維持與改進「已文件化」的資訊安全管理系統要求。有關ISO 27001標準的文件化要求，主要是在4.3條文中說明，其所謂的文件化，除了政策的宣示、制訂作業程序規範及表單之外，還包括了管理階層針對資訊安全相關活動，進行各項決策所產生的記錄。
標準要求留下記錄的目的，是為了確保組織所實施的各項資安控制措施，都可以進行追溯，以便了解管理階層是在什麼時間點做出什麼樣的決定。因此，管理階層的各項決策記錄，應該是會不斷重覆產生的，透過這些決策記錄，就可以顯現出管理階層的作為，是不是依據風險評鑑的結果作出適當的風險處理，而不是僅憑個人臆測所作出的指示行動，也更能了解其資安作為是否符合組織的資訊安全政策，並且和組織的整體風險具有明確的關聯性。
ISO 27001要求的文件
組織在導入ISO 27001標準的過程中，需要產出的文件至少包括：
- 資訊安全政策：在標準本文的4.2.1(b)中提到，組織應依其營運型態、所在位置、資產及技術等各項特性，來制定其ISMS政策，在政策中需要陳述確保資訊安全的目的為何，以及有關資訊安全的行動準則與目標。一般而言，資訊安全的目標不會脫離確保資訊的機密性、完整性和可用性，但是為達到以上的資訊安全目標，在資安政策中應定義出可量化的指標，例如可歸責於資訊單位的駭客入侵和資料外洩事件，經外部通知後尚未處理的事件目標值為0；或是重要應用系統的可用率應高於99%等。另外，組織應考量本身適用的法令法規要求，以及合約規範的內容，在資安政策中說明應有的資訊安全義務，還有管理階層本身應盡的責任，使其在執行管理工作時能有明確的依據。
- 支援ISMS的各項程序書：為了符合ISO 27001的要求，組織需要加強資訊安全的控管，也就必須建立起各種不同的標準作業程序。常見的作業程序有資訊資產管理程序、網路安全管理程序、資訊存取控制程序、實體安全管理程序、資訊安全事件管理程序和資訊作業委外管理程序等。
- 風險評鑑方法論：關於風險評鑑的方法，通常會寫在風險評鑑與管理程序之中，說明組織是如何去識別威脅與弱點所產生的風險，以及風險值的評價與計算方式，並定義出可接受的風險等級。風險評鑑方法最重要的就是必須能夠產生可比較和可重複的結果，也就是說，同樣的風險評鑑方法應該能反覆實施，而其所產生的結果可以用來相互比較，以了解組織前後所面臨的風險現況。
- 風險評鑑報告：在風險評鑑報告中，必須記載此次風險評鑑的範圍和執行風險評鑑的時間，並且說明風險評鑑作業的執行方式與流程，若是首次執行風險評鑑作業，一開始需進行的是資訊資產的識別與盤點，若是重新進行風險評鑑的話，則是要確認組織是否有新增或是異動的資產，並給予適當的資產價值。至於風險的分析，則是要確認是否有新的威脅與弱點產生，並且判斷每一項資訊資產中，威脅利用弱點而產生風險的可能性。最後則是要說明本次風險評鑑的結果，有哪些資訊資產的風險值在可接受的風險之上，以列表方式把它呈現出來。
- 風險處理計劃：根據風險評鑑報告的結果，組織必須針對風險過高的資訊資產，決定所要採取的風險處理方式。一般而言，最常採取的作法就是降低風險，因此需要提出改善的作為或是控制方法。在風險處理計畫中，除了說明以上的處理方式外，最重要的是要指定一位負責人或負責單位，並註明預定完成處理的日期，以及預期將獲得的改善效益，也就是說明將如何去降低資訊資產的風險值。
- 控制措施的有效性量測：組織所採取用來降低風險的控制措施是否有效，不是自己說了就算數，而是必須有一套客觀的量測方法，以證明所面臨的風險已經被有效的控制住。針對有效性量測，在ISO 27001標準中著墨的並不多，它提到組織需要確保有效規劃、運作和控制其安全過程，並描述如何去量測控制措施的有效性。在4.2.3條文中則指出，量測控制措施的有效性，目的就是要能證明組織已符合ISMS的各項要求，因此，組織所選擇採用的控制措施，每一項都要說明其量測的方法和量測的指標，並且記錄其量測的結果，以便稽核人員在審查時能夠一目瞭然，判斷選擇用來降低風險的控制措施是否適當。
- 適用性聲明書：適用性聲明是用來陳述在資訊安全管理的過程中，組織依據風險評鑑的結果，決定選擇適用或不適用的ISO 27001附錄A控制措施。ISO 27001標準中所提到的133項資訊安全控制措施，並非每一項都要求強制實行，而是可依照組織實際的運作狀況和評鑑後的風險來自行決定。只不過，如果控制措施適用的話，必須指出其參考的文件為何，不適用的話，則要說明其理由。舉例來說，例如A.9.1.2實體進入控制措施，其採用的理由是為了確保只有經過授權的人，才能進入如機房等敏感實體區域，所以制訂了人員出入管制規範，而這項控制措施所參考的文件，則是實體安全管理程序和機房管理作業要點，讓相關人員可依照文件中的要求規範來遵照執行。
在ISO 27001標準中的各項作業程序文件，可說是整個資訊安全管理制度運作的骨架，因此在4.3.2文件管制的條文中，提到這些所需的文件應受到適當的保護與管制，其要求的作法如下：
- 在文件發行之前，必須要有管理階層的核准，以確保文件內容的正確與適用性。
- 如果因組織變動或作業流程的更改，在必要的時候，ISMS文件可以進行修訂與內容更新，但是必須經過管理階層的重新審查與核准後，才可頒布使用。
- 文件如果經過變更或修訂，應該採取適當的標示，例如註明文件名稱、文件編號與版次，並且在變更記錄中記載修訂的內容摘要、頁數、發布日期、修訂日期及修訂人員。
- 文件必須確保其內容易於識別和閱讀，並且要讓需要使用的人員能夠隨時取得，使用到最新版本的文件。
- 文件的分發必須進行管制，依照不同文件的敏感等級，提供給授權的人員使用，並且依照其所要求的資料交換作法，進行傳送和儲存。
- 文件若需要作廢時，應依據作廢流程確實執行，以避免作廢的文件遭到誤用，在特定的情況下，如果需要保留作廢的文件，也應該要有清楚的標示。
除了各項文件需要受到適當控管之外，在ISO 27001標準4.3.3記錄管制的條文中，要求各項記錄應加以保護與管制，尤其是在法律或合約中有明訂要求保存的，更應該要有良好的控管。因此，在ISMS運作的過程中，所產生的各項活動記錄，也應該要被適當的保存，以作為管理制度有效運作的證據。所謂的記錄，包括像是機房人員的進出記錄、敏感資訊的存取記錄和資訊安全稽核報告等，都應保持容易閱讀、識別和檢索，並有適當的儲存方法與保存期限，而無論是文件或是記錄，都可採取紙本或電子形式，儲存於受到良好防護的實體，例如檔案室或硬碟、磁帶之中。
至於本文一開始所提到的「已文件化」程序，乃是指組織有一建立、文件化、實作和維持的程序，因此針對各項ISMS需要的文件與運作記錄，每個組織可能會有不同的文件化程度，但是在文件與記錄的管制要求上，兩者並無差別。所以，組織若想要維持一個有效且持續運作的資訊安全管理制度，那麼在文件與記錄的管理方面，勢必得要建立起符合標準要求的作業規範。(本文刊載於2009年9月號網管人雜誌)
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